cftc指控opyn、zeroex及deridex三个defi协议违法并裁罚 -凯发官网入口首页

ykqjz财经讯：美国商品期货交易委员会(cftc)于昨日公告，已对三个defi协议采取执法行动，因为它们涉嫌未注册各种衍生品交易产品，却向一般民众提供该服务。包括opyn、zeroex与deridex，都被开罚10万至25万美元不等的民事罚款，并命令停止违规行为。

cftc指控三个defi协议违法并裁罚

opyn：

opyn作为defi投资策略平台，提供了加密资产衍生品的交易。总锁仓价值(tvl)曾高达3.5亿美元，如今仅剩2,200万美元左右。

cftc界定其涉及了杠杆及保证金服务，一方面并未依法注册为交易执行设施(sef)及期货服务提供商(fcm)，另一方面也违反美国商品交易法(cea)，衍生品交易服务仅能在已注册之交易所执行。

同时，cftc对opyn并未落实用户身份识别(kyc)流程，已违反银行保密法的指控，将可能扩及至其他defi协议;但很明显地，defi的理念与kyc本质上是难以并存并背道而驰。

cftc对此向其开罚25万美元的民事罚款。

zeroex：

zeroex(0x)作为以太坊上的去中心化交易所(dex)，提供永续合约的交易服务，日内交易量在去年曾达1.2亿美元。

其受到的指控与opyn相同，未注册为sef及fcm，同时也未进行合规措施。

cftc因此向其裁罚20万美元。

deridex：

deridex是algorand网络上的加密衍生品平台，涉及杠杆代币的交易，因未注册而也不符合cea的规定。

cftc对此裁罚10万美元。

据悉，其推特及协议本身在2月份已关闭，此前tvl曾达15万美元。

一cftc委员对该执法行动投下反对票

值得一提的是，cftc内部其中一名委员summer mersinger发布了一则声明，似乎与其他多数委员采不同立场。

在这些案件中，委员会的命令并未显示用户资金被盗用，也未表明有任何市场参与者受到这些defi协议的侵害；然而，委员会却对他们进行了执法行动。

并对此表达担忧：「我担心的是，在我们应该与大众互动并了解得更透彻时，委员会正朝着执法行动的方向走去，然而执法并不总是为cftc的首要目标及唯一手段。」

ctfc监管态度坚定

此前，cftc主席曾表明无论dex的运作形式为何，dex都仍受其监管，并会在出现欺诈或违法行为时采取行动：

即使去中心化加密交易所仅基于自动运行的协议和纯粹的代码，它们仍然将受到cftc或美国证券交易委员会(sec)的监管。

与此同时，cftc与加密公司bzerox及其协议管理人ookidao的诉讼，在6月取得胜诉先例，也更加坚定其执法立场及论点。

换句话说，不论是dao或dex，都需对其内部违法行为负担刑事及民事责任，去中心化并不能当作挡箭牌。